BaFin Mitteilungen
Rundschreiben, Mitteilungen und Hinweise zum Aufsichtsrecht und zur Geldwäscheprävention.
Aufsichtsrecht
- Elektronische Einreichung vom Prüfungsberichten (Informationsblatt, 09.07.2019)
- Elektronische Einreichung von Prüfungsberichten (Einführende Information - Stand: 06.12.2016)PDF | 136 KB
- Prüfbescheinigungen nach § 32 WpHG (BaFin Hinweis)PDF | 194 KB
- Prüfung der Einhaltung der Vorgaben des § 84 WpHG (BaFin Schreiben)PDF | 219 KB
- Extern verwaltete AIF-Investmentgesellschaft (BaFin Auslegungsentscheidung) PDF | 336 KB
- Algorithmushandel - Aufhebung BaFin RS 6/2013 zum 03.01.2018 (BaFin Mitteilung)PDF | 475 KB
- BAIT - Bankaufsichtl. Anforderungen an IT (BaFin Rundschreiben)PDF | 214 KB
- MaRisk (BaFin-Rundschreiben)PDF | 288 KB
- MaRisk - ErläuterungenPDF | 823 KB
- MaRisk - ÄnderungenPDF | 901 KB
- Prüfberichte Kapitalverwaltungsgesellschaften - elektronische Meldepflicht nach § 35 KAGB (BaFin Rundschreiben)PDF | 73 KB
- Bail-in-fähige Finanzinstrumente (BaFin Schreiben)PDF | 624 KB
- Bail-in-fähige Finanzinstrumente (ESMA Statement)
- EBA-Leitlinien Vermögenswerte (BaFin Rundschreiben 6/2016)PDF | 322 KB
- Prüfung von Organkrediten (BaFin Schreiben)PDF | 104 KB
- Publikumsfondsanleger - faire Behandlung (BaFin Mitteilung)PDF | 41 KB
- Information über Portfoliodaten (BaFin Mitteilung)PDF | 90 KB
- Geschäftsleiter - Anforderungen (BaFin Merkblatt)PDF | 809 KB
- Geschäftsleiter - Formulare (BaFin)
- Aufsichtsorgan-Mitglieder - Anforderungen (BaFin Merkblatt)PDF | 772 KB
- Aufsichtsorgan-Mitglieder - Formulare (BaFin)
- Bankaufsicht - Belastung Vermögenswerte (Dt. Bundesbank)PDF | 74 KB
- Bankaufsicht - Belastung Vermögenswerte (EU-VO)PDF | 2 MB
- KWG - redaktionelle Fehler (BaFin Schreiben)PDF | 160 KB
- EZB Konsultation Bankaufsichtliches MeldewesenPDF | 3 MB
- EZB Konsultation Bankaufsichtl. Meldewesen (Fragen u. Antworten)PDF | 176 KB
- Qualifizierung Carry-KG (BaFin Mitteilung via E-Mail) PDF | 199 KB
- Jahresbeitragsbescheide der EdW (BAFin Schreiben)PDF | 117 KB
- Grundsatz I, SolvabilitätsVO u.a. (BaFin Rundschreiben 5/2014)PDF | 153 KB
- Meldung der Höchstverlustraten für immobilienbesicherte Adressrisikopositionen (BAFin Erläuterung)PDF | 105 KB
- Risikogewichtung Beteiligungen (BaFin Allgemeinverfügung)PDF | 60 KB
- Risikopositionen (BaFin Allgemeinverfügung)PDF | 58 KB
Geldwäscheprävention - Institute, Mandanten
- Chat-Applikationen von Handelsplattformen (BaFin Rundschreiben 5/2017)PDF | 123 KB
- Videoidentifizierung (BaFin Rundschreiben 3/2017)PDF | 336 KB
- Videoidentifizierung (BaFin Rundschreiben 3/2017 - Anschreiben)PDF | 103 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 5/2016)PDF | 156 KB
- Videoidentifizierung (BaFin Rundschreiben 4/2016)PDF | 254 KB
- Videoidentifizierung (BaFin Rundschreiben 4/2016) Anlage DatenschutzPDF | 110 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 2/2016)PDF | 95 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 9/2015)PDF | 109 KB
- Kontoeröffnung von FlüchtlingenPDF | 82 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 6/2015)PDF | 770 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 3/2015)PDF | 126 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 3/2015) Anlage 1PDF | 26 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 3/2015) Anlage 2PDF | 59 KB
- MONEYVAL zu Bosnien und Herzegowina (BaFin Rundschreiben 2/2015) PDF | 67 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 8/2014)PDF | 653 KB
- Einscannen erfüllt Aufzeichnungspflicht (BAFin Rundschreiben 7/2014)PDF | 148 KB
- Glücksspiel im Internet (BMF Hinweise)PDF | 292 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 6/2014)PDF | 93 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 2/2014)PDF | 56 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 2/2014) Anlage 1PDF | 27 KB
- FATF zu Risikoländern (BaFin Rundschreiben 2/2014) Anlage 2PDF | 52 KB
- Verdachtsmeldung (BaFin Rundschreiben 1/2014)PDF | 615 KB
- Prüfungsschwerpunkte E-Geld-Geschäft (BaFin Schreiben)PDF | 48 KB